CaixaBank aspira a ser referente en buen gobierno corporativo, tal y como recoge en su Plan Estratégico 2015-2018. Con este fin, considera esenciales la transparencia y la adopción de las mejores prácticas para salvaguardar los intereses y mantener la confianza de todos los grupos de interés.

El sistema de gobierno tiene como objetivo garantizar la gestión sana y prudente del Grupo. En CaixaBank, la gestión y el control de la entidad están distribuidos entre la Junta General de Accionistas, el Consejo de Administración y sus comisiones.

En 2016 se ha continuado avanzando en el refuerzo del gobierno corporativo, con el aumento en el número de consejeros independientes. Asimismo, tras la modificación del Acuerdo de integración entre CaixaBank y Banca Cívica, se ha reducido a uno el número de representantes de las Fundaciones en el Consejo del banco (Fundación Bancaria Caja Navarra renunció el 27 de octubre).

Por otra parte, se prevé nombrar entre los independientes un consejero coordinador con amplios poderes que incluyan las relaciones con los accionistas en temas de gobierno corporativo, en el marco de los compromisos asumidos por CriteriaCaixa con el BCE para materializar su desconsolidación a efectos prudenciales de CaixaBank.

Consejo de Administración

El Consejo es el máximo órgano de decisión, salvo en las materias reservadas a la Junta General. Vela porque el Grupo respete la legislación vigente; cumpla sus obligaciones y contratos de buena fe; respete los usos y buenas prácticas de los sectores y territorios donde ejerza su actividad; y observe los principios de responsabilidad social adicionales aceptados voluntariamente.

Consejo de Administración

Consejeros a 31 de diciembre de 2016¹

Las mejores prácticas de buen gobierno

CaixaBank mantiene entre sus prioridades estratégicas la de ser reconocido como un referente por sus prácticas de gobierno corporativo.

En este sentido, cumple con la normativa vigente en la materia y además, de forma voluntaria, con la mayor parte de las 64 recomendaciones del Código de Buen Gobierno para sociedades cotizadas de la CNMV. En concreto, cumple con 55 de forma íntegra y, parcialmente, con:

• La 5, ya que se aprobó en la JGA 2015 una delegación que permite al Consejo emitir acciones con exclusión del derecho de suscripción preferente excluyendo la limitación de no superar el 20% del capital social. No obstante, dicha autorización no ha sido utilizada.
• La 10, dado que las reglas de votación para una posible propuesta de acuerdo en la Junta General de Accionistas formulada por accionistas no son las mismas que para las propuestas formuladas por el Consejo.
• La 27, porque las delegaciones para las votaciones en sede del Consejo, cuando las hay, se hacen sin instrucciones específicas porque se considera mejor práctica.
• La 31, porque CaixaBank no hace diferencia entre los miembros del Consejo a la hora de establecer requisitos para incluir una nueva propuesta en el orden de día de sus reuniones.
• La 36, dado que en la autoevaluación del Consejo no se valora de forma individualizada el desempeño de cada consejero.

Cabe indicar que dos de las recomendaciones no se cumplen por no ser aplicables ya que en el Grupo CaixaBank solo cotiza el banco y no existe la figura de Consejero Coordinador. Las dos recomendaciones restantes, la 13 y la 62, se explican. La 13 porque el Consejo tiene un número de miembros superior al sugerido, dados sus antecedentes, particularidades y exigencias normativas. Y la 62, porque las acciones entregadas a los consejeros ejecutivos como parte de su bonus anual tienen un periodo de retención de 12 meses sin otro requisito tras este periodo.

COMITÉ DE DIRECCIÓN

A 31 de diciembre de 2016